凭据中国证监会《关于发展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号），，，，，，依照中国证监会广东监管局和丽江证券买卖所关于加强上市公司治理专项活动的统一部署，，，，，，本公司从2007年4月发展了公司治理专项活动。。。。。。。

一、公司治理专项活动期间实现的重要工作

1、4月起头，，，，，，公司各职能部门对照公司治理有关划定以及自查事项，，，，，，查找本公司治理结构方面存在的问题和不及，，，，，，迅速成立了以公司董事长为组长的公司治理专项活动辅导幼组，，，，，，全面掌管公司治理自查整改工作，，，，，，对现行治理造度进行全面的美满和订正，，，，，，加强公司的各项内控措施，，，，，，同时，，，，，，公司设立了专门的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公家的定见和建议。。。。。。。

2、2007年4月9日，，，，，，公司第六届董事会第三次会议审议通过了《公司董事会各专门委员会人员组成的议案》，，，，，，在董事会之下设立了审计、提名、薪酬与查核、战术等四个专门委员会，，，，，，董事会建设趋于合理化，，，，，，董事会决策越发专业化、科学化。。。。。。。

3、2007年7月5日，，，，，，公司第六届董事会第四次会议审议通过了《关于加强上市公司治理专项活动的自查汇报与整改打算》，，，，，，并凭据证券监管部门的最新要求，，，，，，公司健全美满业务造度，，，，，，具体蕴含成立关联买卖造度、对表担保造度、接待和推广造度，，，，，，以及信息披露造度。。。。。。。在今后的工作中，，，，，，公司将一如既往地器沉内节造度的订正美满及造度的贯彻执行，，，，，，为投资者利益最大化服务。。。。。。。

二、对中国证监会广东监管局现场查抄发现问题的整改

2007 年7月19日至20日，，，，，，中国证监会广东监管局对公司治理专项活动进行了现场查抄，，，，，，并于2007年8月14日发来《关于传递合乐HL8加强公司治理专项活动查抄情况的函》（广东证监函[2007]504号，，，，，，以下简称“传递函”）。。。。。。。

公司高度器沉中国证监会广东监管局对本公司治理专项活动现场查抄情况，，，，，，凭据投资者和社会公家的评议、出格是公司治理专项活动现场查抄的了局，，，，，，公司组织有关人员进行当真对照查抄，，，，，，提出整改措施，，，，，，并按要求进行了整改，，，，，，现将整改情况汇报如下：

（一）整改定见

中国证监会广东监管局“传递函”提出了如下整改定见：

1、公司现任监事会主席李鸿生兼任昭通经济开发区国有资产监督治理办公室主任和昭通市萝岗区国有资产监督治理局局长等职务，，，，，，不切合《中华人民共和国公务员法》的有关划定。。。。。。。

2、公司以董事会会议决定包办会议纪录，，，，，，没有设立专门的会议纪录登记本，，，，，，对有关出席董事的讲话要求纪录不齐全。。。。。。。

3、公司的两名职工监事的报答事项未依照《上市公司章程指引（2006年订正）》的要求提交公司股东大会审议。。。。。。。

4、公司章程中对股东大会选举董监事进行表决时选用累积投票造的划定不切合《上市公司治理准则》的有关划定。。。。。。。

5、公司章程未依照中国证监会《关于进一步加快推动清欠工作的通知》（证监公司字[2006]92号）的要求造订造止股东或现实节造人侵占上市公司资产的具体措施及对有关责任人的查究造度，，，，，，未成立对大股东所持股份“占用即冻结”的机造。。。。。。。

（二）整改情况

1、定见一指出李鸿生先生作为公务员兼任我公司监事会主席不切合《公务员法》，，，，，，我公司把中国证监会广东监管局定见及来函情况实时向有关当部门门、股东单元传递。。。。。。。

2、定见二指出公司董事会会议纪录有待加强的问题，，，，，，公司董秘室将设立专门的会议纪录登记本，，，，，，并在今后的董事会会议纪录工作中对会议参加人员会商情况纪录尽量越发详尽。。。。。。。

3、定见三指出公司两名职工监事的报答事项未按《上市公司章程指引（2006年订正）》的要求提交公司股东大会审议，，，，，，由于公司职工监事以其在公司职务领取报答并非以监事身份领取报答，，，，，，也不存在双沉领取薪酬情况，，，，，，其报答已在公司年度汇报中列示。。。。。。。公司年度汇报经公司股东大会核准并按要求予以披露。。。。。。。

4、定见四指出公司章程中对股东大会选举董监事进行表决时选用累积投票造的划定不切合《上市公司治理准则》的有关划定。。。。。。。公司在2002年证监会推出《上市公司治理准则》后，，，，，，公司股东大会严格依照要求对选举董监事选取累积投票造。。。。。。。公司拟把公司章程第八十二条中“股东大会就选举董事、监事进行表决时，，，，，，凭据本章程的划定或者股东大会的决定，，，，，，能够尝试累积投票造。。。。。。。”订正为“股东大会就选举董事、监事进行表决时，，，，，，凭据本章程的划定或者股东大会的决定，，，，，，尝试累积投票造。。。。。。。”

5、公司将依照中国证监会《关于进一步加快推动清欠工作的通知》（证监公司字[2006]92号）的要求在公司章程中增长造止股东或现实节造人侵占上市公司资产的具体措施及对有关责任人的查究造度，，，，，，成立对大股东所持股份“占用即冻结”的机造。。。。。。。公司大股东积年来严格依照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等有关文件推广权势和使命，，，，，，无侵占上市公司资产的行为。。。。。。。本次章程有关订正将从造度美满方面更好地确保上市公司利益和守护中幼投资者利益。。。。。。。

公司将持续依照《关于发展加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》、《上市公司治理准则》的有关文件的要求，，，，，，当真做好公司治理专项活动工作，，，，，，对照整改建议逐条落实，，，，，，批改公司章程，，，，，，从造度美满、落实整改责任、依法合规处事等各个方面严抓落实，，，，，，通过本次活动切实提高公司治理水平。。。。。。。

 

 

 

 

                     合乐HL8董事会