合乐HL8

投资者保 ;;;;;;ぐ咐炕僦 以理服人

2015-06-24

    2008年刘某与G期货公司昭通交易部签署了《期货经纪合同》,, ,,,从开户至今累计吃亏4万多元,, ,,,留存手续费3千多元。 。。。。。在G公司买卖期间,, ,,,刘某风险节造能力较差,, ,,,曾屡次因保障金不及被公司强行平仓(以下简称强平)。 。。。。。

    2014年11月刘某向12386热线投诉:G公司在未向其发送追加保障金(以下简称追保)通知的情况下,, ,,,于11月3日及6日对其持有的2手白银1412多头合约进行了强平,, ,,,并主张大额索赔。 。。。。。

    G公司接到热线转办工单后,, ,,,立即组织自查。 。。。。。经核实,, ,,,公司在逐日结算后都按《期货经纪合同》的约定,, ,,,向保障金监控中心发送客户账单、追保通知等; ;;;;;;同时,, ,,,昭通交易部业务员在10月31日、11月3日、11月6日强平前都有通过电话向刘某通知追保等事宜,, ,,,并有灌音为证,, ,,,不存在刘某反映的不履约失职行为。 。。。。。

    在刘某投诉的几手强平异议中,, ,,,公司当真向其举证,, ,,,证明公司均实时进行追保,, ,,,并屡次奉告其目前的风险情况,, ,,,其时刘某明确暗示要保留仓位,, ,,,会自行处置。 。。。。。经过公司与刘某屡次沟通,, ,,,刘某对此前未进行追保的投诉不再提出异议。 。。。。。

    但此时刘某又提出新的投诉主张:他的持仓盘中到了强平线公司该当立即强平,, ,,,但公司没有这样操作,, ,,,要求赔偿相应损失。 。。。。。

    公司凭据双方签署的《期货经纪合同》第七节的约定,, ,,,再次向刘某诠释:“强平是公司的权势,, ,,,客户有使命随时关注自己的持仓,, ,,,并节造风险”。 。。。。。无奈刘某始终未能接受公司的诠释,, ,,,因而向广东证券期货业协会申请排解。 。。。。。在排解员主持下,, ,,,双方对存在的问题进行了反复沟通,, ,,,排解员也向刘某摆事实,, ,,,讲路理,, ,,,最终刘某自动烧毁了索赔要求,, ,,,并致电热线撤销投诉。 。。。。。

    在本案处置完后,, ,,,G公司也有几点体味:

    一是积极处置客户的投诉。 。。。。。在日常浚?????突Ь婪状χ弥,, ,,,公司要实时对客户投诉事项进行调查,, ,,,得出结论,, ,,,并实时反馈,, ,,,做好沟通。 。。。。。

    二是注沉投资者适当性治理。 。。。。。在公司开发客户过程中,, ,,,要把稳推广适当性评估工作,, ,,,将“适合的产品推荐给相宜的投资者”。 。。。。。同时,, ,,,要对客户买卖情况进行跟踪评估,, ,,,实时提醒风险,, ,,,不宜向风险节造接受能力差的客户推荐高风险的产品和业务。 。。。。。

    三是在双方无法达成和解的情况下,, ,,,积极向协会、司法机关等第三方中立机构追求援手。 。。。。。在本案例中,, ,,,在公司与客户无法达成一致定见的前提下,, ,,,正是由于协会的适当染指,, ,,,在排解员的致力排解下,, ,,,双方最终达成和解,, ,,,急剧化解矛盾,, ,,,充分说了然第三方机构的作用。 。。。。。 

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