2014年8月，，，，，，，辖区某证券交易部客户谭某向广东证券期货业协会（以下简称“协会”）投诉，，，，，，，反映其在该交易部员工张某的开导下开立证券账户，，，，，，，并在其强烈推荐下购入某股票导致吃亏，，，，，，，其后张某向谭某推荐期货对冲产品，，，，，，，以期获取收益添补此前股票的吃亏，，，，，，，并承诺赔偿损失。。。。。。。在期货账户同样出现吃亏后，，，，，，，张某并未兑现赔偿损失的承诺，，，，，，，且谭某与张某所属交易部协商无果。。。。。。。

    经双方赞成，，，，，，，本案由协会排解员进行排解。。。。。。。经相识，，，，，，，张某认可自己没有证券投资照拂资格，，，，，，，曾凭据某公司钻研汇报向谭某推荐股票，，，，，，，并凭据自身判断对期货投资种类和买卖方向提供了建议，，，，，，，但否定自己曾对投资收益作出保障或承诺赔偿损失。。。。。。。

    同时，，，，，，，交易部也提供了有关证据，，，，，，，证明交易部对员工及营销人员的日常治理是合规和尽责的，，，，，，，也对客户做了充分的风险揭示和员工执业行为限度的提醒。。。。。。。

    此表，，，，，，，谭某与张某原为私情甚好的伴侣关系，，，，，，，因而谭某对张某的投资建议极度信赖。。。。。。。而张某也以为，，，，，，，谭某作为自己的伴侣，，，，，，，在提供投资建议时，，，，，，，可能措辞内容比力轻易，，，，，，，并未思考其作为一名专业的证券从业人员所应有的说话规范，，，，，，，从而造成了谭某的误会。。。。。。。

    在排解员的分析及开导下，，，，，，，双方均作出了肯定的让步，，，，，，，达成以下共识：一、张某就有关投资建议造成谭某损失进行路歉。。。。。。。二、张某赞成向谭某支付肯定金额的经济赔偿。。。。。。。最终双方在排解员的组织下签定了排解和谈书。。。。。。。

    该案例通知我们：（1）证券公司该当加强对投资征询业务的治理，，，，，，，杜绝非证券投资照拂提供证券买卖建议的违规情景。。。。。。。（2）证券从业人员要分辨个人交往和岗位职责，，，，，，，处置好亲友成为客户后的关系，，，，，，，维持执业的规范性和专业性。。。。。。。（3）投资者应设置理性投资意识，，，，，，，不应单一听信他人建议买卖股票、期货，，，，，，，而应全面、详细相识有关情况后，，，，，，，审慎作出投资决策。。。。。。。（广东证券期货业协会供稿）